快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出96题

当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（）。

Ⅰ.资金池操作存在流动性风险隐患

Ⅱ.产品多层嵌套导致风险传递

Ⅲ.影子银行面临监管不足

Ⅳ.刚性兑付使风险仍停留在金融体系

Ⅰ、Ⅱ

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

材料全屏

【单选】

假如李某被销售机构认定为是追求高收益，承担高风险的合格投资者，那么上述基金中，小王可以向张某推荐的基金有（）。

a，b，c，d

只有 a，c

只有b

只有c

假定李某不准备投资另类投资基金，下列基金中，不属于另类投资的是（）。

风险投资基金

对冲基金

创业基金

公募货币基金

根据上述材料，以下做法正确的是（）。

小王为了自身利益，只向李某推荐风险高的产品

小王在推荐基金时，充分履行风险告知义务

李某对小王说要承诺保本保收益

李某选择与自身风险承受能力不匹配的基金产品

以下不属于资产管理行业功能的是（　）。

帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

能够为市场经济体系有效配置资源

保证给投资者带来收益

给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效

（）是指基金管理公司设立专门的子公司，投资于未通过证券交易所转让的股权、债券及其他财产权利以及中国证监会认可的其他资产的特定资产管理计划。

公募基金管理业务

特定客户资产管理业务

专项资产管理业务

私募股权基金管理业务

（）以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

证券投资基金

风险投资基金

对冲基金

另类投资基金

风险投资基金采取（）方式募集。

公募

私募

既可以采取公募，也可以采取私募

以上都不是

关于资产管理的特征，说法错误的是（）。

资产管理的委托方为资产管理人，受托方是投资者

受托资产主要是货币等金融资产

资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值

资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务

以下关于不动产投资基金的阐述，说法错误的是（）。

是一种以发行权益凭证的方式汇集投资者的资金

由专门投资机构进行不动产投资经营管理

最早产生于20世纪60年代初

采用私募方式募集基金