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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为（）。

A

基金销售机构

B

基金份额持有人

C

基金托管人

D

基金管理人

世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在中国香港的称谓是（）。

A

共同基金

B

单位信托基金

C

集合投资计划

D

证券投资信托基金

证券投资基金作为一种金融产品，与股票的区别不包括（）。

A

反映的经济关系

B

所筹资金的投向

C

投资收益与风险

D

投资者类型

关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。

A

基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用

B

基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C

基金份额持有人享有基金投资的最终决策权

D

基金份额持有人不是基金的出资人

下列关于基金与银行储蓄存款的说法，正确的是（）。

Ⅰ.银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证

Ⅱ.基金与银行储蓄存款的性质不同

Ⅲ.基金的风险大于银行储蓄存款的风险

Ⅳ.信息披露程度相同

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（）不是封闭式基金和开放式基金区别的主要表现。

A

期限不同

B

份额限制不同

C

交割月份不同

D

价格形成方式不同

关于公司型基金，以下表述错误的是（）。

A

依据基金合同成立

B

在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司

C

公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

D

基金投资者是基金公司的股东

基金交易确认的机构是（）。

A

基金销售机构

B

基金销售支付机构

C

基金份额登记机构

D

基金评价机构

开放式基金在投资操作上的优势主要有（）。

A

可进行长期投资和全额投资

B

可投资于流动性相对较弱的资产

C

更好的激励约束机制

D

没有赎回压力

基金的市场营销主要涉及的内容包括（）。

A

基金份额的募集与客户服务

B

基金份额的登记与基金份额的募集

C

基金的投资管理与客户服务

D

基金份额投资管理与基金份额的登记