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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出135题

基金监管活动的要素不包括（）。

A

目标

B

原则

C

内容

D

方式

（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A

基金行业自律

B

市场力量监管

C

政府基金监管

D

内部监督

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。

A

公开、公平、公正

B

及时、客观、准确

C

高效、全面、及时

D

客观、全面、准确

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员，可以有下列（）的行为。

A

不公平的对待其管理的不同基金财产

B

向基金份额持有人承诺收益或承担损失

C

按照基金合同约定确定基金收益分配的方案，及时向基金份额持有人分配收益

D

侵占、挪用基金财产

在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。

A

属性

B

收益

C

风险

D

特点

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由中，不包括以下哪一项（）。

A

被依法取消基金管理资格

B

依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

C

被基金份额持有人大会解任

D

被中国证监会责令整改

我国基金管理公司的注册资本应不低于（）。

A

5000万元人民币

B

1亿元人民币

C

3亿元人民币

D

5亿元人民币

《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构应当注重根据基金投资者的（）销售不同风险等级的产品。

A

风险承受能力

B

愿意承受的风险

C

不同收益预期

D

不同资产规模

依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（）。

A

办理与基金托管相关的信息披露事项

B

计算并公告基金资产份额净值

C

按规定召集基金份额持有人大会

D

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。

A

基金发行协调人

B

基金管理人

C

基金托管人

D

基金发起人