快速查题-证券从业资格试题
- 不限题型
- 单选题
按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为( )。①股票市场②发行市场③基金市场④场外市场
- A
①②
- B
②③
- C
③④
- D
①③
下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。
- A
证券登记结算结构不得挪用客户的证券
- B
投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
- C
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
- D
证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年
关于《证券法》的适用范围，下列说法错误的是（）。
- A
在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
- B
证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
- C
政府债券、证券投资基金份额的发行交易
- D
政府债券、证券投资基金份额的上市交易
下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。
- A
有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
- B
股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
- C
股东共同制定公司章程
- D
有公司住所
《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（ ）。
- A
违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
- B
交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
- C
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- D
伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
- A
5%
- B
10%
- C
15%
- D
30%
各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有( )。①利率传导机制②信用传导机制③投资传导机制④流动性传导机制
- A
①②
- B
②③
- C
③④
- D
①③
中国人民银行公开市场业务，( )。①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据②逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为③缺点是不具有很强的可逆转性④优点包括主动权完全在中央银行
- A
①②③
- B
①②④
- C
②③④
- D
①③④
私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是( )。
- A
合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元
- B
净资产不低于1000万元的单位
- C
金融资产不低于200万元的个人
- D
最近2年年均收入不低于50万元的个人
下列关于SHIBOR的说法，不正确的是( )。
- A
由中国人民银行于2007年开始试运行
- B
属于货币市场格局之一
- C
目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一
- D
不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价能力
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