快速查题-证券从业资格试题

证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（  ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（  ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

下列说法正确的是（  ）。I.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册II.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管III.非公开募集基金应当由基金托管人托管IV.私募基金募集完毕后，其管理人应当向中国证监会备案

公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（）。Ⅰ.由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额Ⅱ.由公司登记机关责令如数补足应当提取的金额Ⅲ.可以对公司处以二十万元以下的罚款Ⅳ.可以对直接负责的主管人员处以三万元以上三十万元以下的罚款

关于发行交易当事人行为准则的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则Ⅱ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为Ⅲ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和代客交易的行为Ⅳ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则

收入政策目标包括(    )。①收入总量目标②收入功能目标③收入效率目标④收入结构目标

借款负债的渠道主要包括(   )。①向中央银行借款②同业借款③存款负债④回购协议

以下关于主板市场的说法，正确的是(   )。①主板市场是独立于中小板市场之外的市场②主板市场对发行人具有高标准要求③主板市场是主要的场外市场④在主板市场上市的企业多为成熟企业

W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下(    )情况应引起他的特别注意。

为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为(   )。