快速查题-证券从业资格试题

按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（  ）和（  ）。

政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（  ）。

金融市场是要素市场的一种，是以(   )为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

美国上市公司股票交易场所主要分为（  ）。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商一交易商内部撮合④专业证券市场

有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指(   )。

下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（  ）。

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（  ）万元以下的罚款。

下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（  ）。

按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（  ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（  ），其客户的交易结算资金应当存放在（  ），以每个客户的名义独立立户管理。