快速查题-证券从业资格试题
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- 单选题
以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。
- A
证券市场
- B
非证券金融市场
- C
国际金融市场
- D
国内金融市场
将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是( )。
- A
交易工具
- B
金融资产到期期限
- C
交割方式
- D
金融资产的种类
按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括( )。①金融公司②非金融公司③住户④政府、公共部门
- A
①②③
- B
①②④
- C
①②③④
- D
①③④
企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是( )。
- A
股票市场融资
- B
债券市场融资
- C
风险投资融资
- D
商业信用融资
场外交易市场，即业界所称的0TC市场，它主要由( )组成。①交易市场②第三市场③第四市场④场内交易市场
- A
①②③
- B
③④
- C
②③④
- D
①②③④
证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
- A
30万元以上60万元以下
- B
10万元以上30万元以下
- C
3万元以上30万元以下
- D
10万元以上60万元以下
下列不属于拥有上市公司控制权的情形是（）。
- A
持有上市公司50%以上股份的股东
- B
持有上市公司的股份比例较低，但担任公司董事的股东
- C
依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东
- D
可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者
下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（ ）。
- A
监事会主席由出席监事过半数选举产生
- B
监事会成员可以为2人
- C
监事会中，职工代表的比例不得低于1/3
- D
监事会中，职工代表的比例由公司决定
下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（ ）。
- A
应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
- B
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
- C
离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份
- D
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50%
下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。
- A
在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
- B
国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
- C
非营利性法人或非法人组织属于法律主体
- D
在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体
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