证券从业资格试题及答案_证券从业资格考试练习题P153-新东方在线职业题库

在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。

A
国际直接投资
B
国际间接投资
C
投机性资金流动
D
保值性资金流动

直接融资与间接融资的区别主要在于( )。

A
融资信誉差异性的不同
B
融资者自主性的不同
C
资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系
D
是否具有可逆性

衍生工具的特点有( )。①以现货资产作为标的物②成交时需要立即交割③价格由基础资产决定④一般表现为合约

A
①②③
B
①②④
C
②③④
D
①③④

( )是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

A
商品证券
B
货币证券
C
资本证券
D
商业证券

将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是( )。

A
交易工具
B
发行流通性质
C
交割方式
D
金融资产的种类

甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法中，错误的是（）。

A
甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会
B
甲公司决定不设副董事长
C
董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
D
董事张某任期5年

下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（）

A
总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构
B
分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构
C
分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果
D
分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程

《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A
1
B
2
C
3
D
5

符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的

A
①②④
B
②③④
C
①②③④
D
①③④

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任

A
I、Ⅲ、Ⅳ
B
I、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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