快速查题-证券从业资格试题

在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（  ）。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（  ）。

中国香港的金融监管机构包括(   )。①中国香港金融管理局②中国香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处

资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（   ）。

为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的(   )功能。

下列选项中，可以作为普通合伙人的是（  ）。

证券市场的法律、法规中法律效力最低的是（  ）。

上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。

基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（  ）。

符合下列哪一种情形的，为公开发行（  ）。Ⅰ．向不特定对象发行证券的Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人的