快速查题-证券从业资格试题

《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度，该制度特点不包括（）

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（  ）方式承销业务。

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（  ）。

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（  ）方式予以记载、保存。

《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（  ）。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（  ）不得参加资格考试。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（  ）。

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（  ）年未受过刑事处罚的条件。

按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序是（  ）:①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕