快速查题-证券从业资格试题

（  ）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（  ）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（  ）周岁。

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。

根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（  ）类型。①风险敏感型②风险偏好型③风险中立型④风险规避型

在我国，设立证券公司必须经（  ）审查批准。

按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（  ）审核完毕。

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（  ）。①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息③托管机构债券遗失④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法错误的是（  ）。

洗钱风险管理工作基本原则中，（  ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（  ）。