快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（ ）。
- A
5%
- B
10%
- C
15%
- D
20%
证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。
- A
甲以自有资金全资设立乙
- B
乙向投资者募集资金开展基金业务
- C
乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- D
乙不得对外提供担保和贷款
个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（ ）。
- A
投资决策和实施的时滞较长
- B
资金规模有限
- C
专业知识相对匮乏
- D
投资行为具有随意性、分散性和短期性
下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（ ）。
- A
同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
- B
同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
- C
在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
- D
律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。①公司控股股东②与公司业务有关的企业③公司的员工④证券公司
- A
①②③
- B
①②⑧
- C
①③④
- D
①②③④
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。
- A
基本信息公开
- B
财务信息公开
- C
基本信息公示和财务信息公开
- D
所有内部信息公开
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有（ ）名取得证券或者期货咨询从业资格。
- A
10
- B
5
- C
3
- D
1
《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括（ ）。
- A
为投资者适当性管理提供了多样的标尺
- B
对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
- C
标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
- D
体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（ ）。
- A
合法
- B
安全
- C
谨慎
- D
高效
以下关于证券投资者的描述错误的是（ ）。
- A
从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%
- B
众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
- C
证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者
- D
个人投资者是证券市场最广泛的投资者
