快速查题-证券从业资格试题

证券市场融资活动是指（  ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（  ）。①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（  ）。

证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（  ）。

非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（  ）。①公司控股股东②与公司业务有关的企业③公司的员工④证券公司

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（  ）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（  ）。

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（  ）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（  ）和（  ）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。①中国银保监会②中国证监会③财政部④中国总会计师协会

（  ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。①中国证券业协会②中国证监会及其派出机构③司法部④地方司法行政机关