快速查题-证券从业资格试题

证券金融公司应当每年按照税后利润的（  ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

证券发行人主要包括（  ）。①政府及其机构②企业（公司）③金融机构④个别自然人

证券市场监管手段包括（  ）。①经济手段②市场手段③行政手段④法律手段

证券市场融资活动的方式主要包括（  ）。①股票融资②债券融资③投资基金融资

按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（  ）职责。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有（  ）名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。

下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（  ）。

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司信息系统安全稳定运行，最近（  ）年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。

中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括（）。

下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（  ）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务