快速查题-证券从业资格试题

证券业协会的宗旨有（  ）。①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德规范，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用③为会员服务，维护会员的合法权益④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展

证券市场融资活动的方式主要包括（  ）。①股票融资②债券融资③投资基金融资

按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（  ）。①证券自营业务②证券资产管理业务③证券经纪业务④证券投资咨询业务

下列私募基金子公司的做法正确的是（  ）。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括(    )。

在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（  ）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。

单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（  ）。

证券交易所监事会的职权有（  ）。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检查证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（  ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户

直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（  ）。