快速查题-证券从业资格试题

证券市场投资者，是指（  ）的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利

首次公开发行是指拟上市公司首次面向（  ）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票

2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出，“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（  ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量”。①基金管理公司②保险公司③QFII④信托基金公司

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（  ）。①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度

下面关于中央银行表述错误的是（  ）。

关于证券经纪业务的表述正确的是（  ）。

下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（  ）。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等

以下应当召开临时会员大会的情形不包括（  ）。

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（  ）。

美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（  ）。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德一弗兰克法案》④《开放式投资公司法》