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中国证监会依法履行的职责不包括( )。Ⅰ.办理非公开募集基金的登记备案Ⅱ.办理基金备案Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则Ⅳ.监督检查基金信息的披露情况

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

法人或者其他组织作为基金公司主要股东的条件之一是净资产不低于( )人民币。

  • A

    3000万元

  • B

    5000万元

  • C

    1亿元

  • D

    2亿元

基金管理人应在( )中载明收取销售费用的项目、费率标准及费用计算方法。

  • A

    基金合同

  • B

    招募说明书

  • C

    宣传材料

  • D

    以上都是

基金份额持有人享有下列( )权利。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.依法转让或者赎回基金份额Ⅲ.依法起诉基金服务机构Ⅳ.有权查阅有关基金资料

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人运用基金财产进行证券投资应当采用( )的方式。

  • A

    资产组合

  • B

    集中投资

  • C

    集合资产

  • D

    以上都不是

关于基金托管人职责终止的情形,以下描述错误的是(  )。

  • A

    被基金份额持有人大会解任

  • B

    被依法取消基金托管人资格

  • C

    依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  • D

    所托管基金出现违规情形

制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则,并行使审批权、核准或者注册权,是()应履行的职责。

  • A

    中国保监会

  • B

    中国基金业协会

  • C

    中国银监会

  • D

    中国证监会

非公开募集基金应当向合格投资者募集,以下选项中不属于合格投资者规定特征的是(  )。

  • A

    具备相应的风险识别能力和风险承担能力

  • B

    达到规定资产规模或者收入水平

  • C

    具有投资公开募集基金的投资经历

  • D

    投资单只私募基金的金额不低于规定限额

(  ),中国证券业协会基金公会成立。

  • A

    2000年 6月

  • B

    2000年 8月

  • C

    2001年 6月

  • D

    2001年 8月

(  )是日常监管的重点。

  • A

    内部控制监管

  • B

    公司治理监管

  • C

    基金准入

  • D

    经营运作监管