题目

制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则,并行使审批权、核准或者注册权,是()应履行的职责。

  • A

    中国保监会

  • B

    中国基金业协会

  • C

    中国银监会

  • D

    中国证监会

D

本题考查中国证监会依法履行的职责。中国证监会依法履行下列职责:
(1)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;
(2)办理基金备案;
(3)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告;
(4)制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;
(5)监督检查基金信息的披露情况;
(6)指导和监督基金业协会的活动;
(7)法律、行政法规规定的其他职责。

多做几道

基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从(    )中计提风险准备金。

  • A

    公司资本金

  • B

    高管工资和控股股东股利

  • C

    基金管理报酬

  • D

    营业收入

我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,非公开募集基金的基金管理人只需向()登记即可。

  • A

    基金业协会

  • B

    中国证监会

  • C

    证券业协会

  • D

    中国银监会

注册公开募集资金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。

  • A

    基金合同草案

  • B

    基金托管协议草案

  • C

    上市公告

  • D

    律师事务所出具的法律意见书

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》,基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于()人民币。

  • A

    5千万元

  • B

    1亿元

  • C

    2亿元

  • D

    5亿元

基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(  )以上通过。

  • A

    二分之一

  • B

    三分之一

  • C

    三分之二

  • D

    四分之三

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