题目

期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不正确的是()。

  • A

    企业法人营业执照原件

  • B

    申请日前6个月的期货公司风险监管报表

  • C

    资产管理业务试点申请书

  • D

    最近3年的期货公司合规经营情况说明

A

《期货公司资产管理业务试点办法》第七条规定,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下材料:(1)资产管理业务试点申请书;(2)资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;(3)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;(4)加盖公司公章的。企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(5)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(6)最近3年的期货公司台规经营情况说明;(7)资产管理业务管理制度文本,其内容应当包括业务管理,人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、台规检查等;(8)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信台规证明材料;(9)有关经营场地和设施的情况说明;(10)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的'还应当提供经审计的半年度财务报告;(11)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条规定,第(4)项、第(7)项规定的条件,以及股东会决议是否台法所出具的法律意见书;(12)中国证券监督管理委员会规定的其他材料。

多做几道

对机构投资者以个人名义参与期货交易的,()。

  • A

    按照机构投资者补偿规则进行补偿

  • B

    按照普通投资者补偿规则进行补偿

  • C

    不予补偿

  • D

    以上都不对

下列(  )不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

  • A

    审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

  • B

    决定增加或者减少期货交易所注册资本

  • C

    决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

  • D

    制定交易所的各种管理制度

(  )是会员制期货交易所的权力机构。

  • A

    股东大会

  • B

    会员大会

  • C

    董事会

  • D

    理事会

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。

  • A

    予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  • B

    先予执行,然后按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  • C

    予以抵制,并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

  • D

    先予执行,然后向中国期货业协会报告

被免职的首席风险官可以向()解释说明情况。

  • A

    公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构

  • B

    中国期货业协会

  • C

    公司股东大会

  • D

    公司住所地期货交易所

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