题目

中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,中国期货保证金监控中心有限责任公司应当()。

  • A

    要求期货公司补齐或更正申请材料

  • B

    要求申请开户客户补齐或更正申请材料

  • C

    退回客户交易编码申请,并告知期货公司

  • D

    退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请

C

《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定,中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现以下情况之一的,应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:(1)客户资料不符合实名制要求;(2)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;(3)中国证券监督管理委员会规定的其他情形。

多做几道

对机构投资者以个人名义参与期货交易的,()。

  • A

    按照机构投资者补偿规则进行补偿

  • B

    按照普通投资者补偿规则进行补偿

  • C

    不予补偿

  • D

    以上都不对

下列(  )不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

  • A

    审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

  • B

    决定增加或者减少期货交易所注册资本

  • C

    决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

  • D

    制定交易所的各种管理制度

(  )是会员制期货交易所的权力机构。

  • A

    股东大会

  • B

    会员大会

  • C

    董事会

  • D

    理事会

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。

  • A

    予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  • B

    先予执行,然后按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  • C

    予以抵制,并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

  • D

    先予执行,然后向中国期货业协会报告

被免职的首席风险官可以向()解释说明情况。

  • A

    公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构

  • B

    中国期货业协会

  • C

    公司股东大会

  • D

    公司住所地期货交易所

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