题目

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括()。

  • A

    提供期货行情信息、交易设施

  • B

    协助办理开户手续

  • C

    代期货公司、客户收付期货保证金

  • D

    中国证券监督管理委员会规定的其他服务

A,B,D

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证券监督管理委员会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

多做几道

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,应当具备的条件有(    )。

  • A

    取得金融期货经纪业务资格

  • B

    注册资本不低于5000万元

  • C

    结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历

  • D

    公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上

期货交易所应当建立保证金管理制度,该制度应当包括()。

  • A

    向会员收取保证金的标准和形式

  • B

    专用结算账户中会员结算准备金最低余额

  • C

    当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

  • D

    以上都不是

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

  • A

    责令停业整顿

  • B

    出具警示函

  • C

    监管谈话

  • D

    责令限期整改

期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任()2年以上经历。

  • A

    期货公司交易部门

  • B

    期货公司结算部门

  • C

    风险管理部门

  • D

    期货公司岗位负责人

资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当()。

  • A

    为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户

  • B

    申请或者注销交易编码

  • C

    自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案

  • D

    向客户承诺委托资产的最低收益

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