题目

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、没立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施(  )。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员,并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

  • A

    ①②③④⑤

  • B

    ②③④⑤⑥

  • C

    ①②③④⑥

  • D

    ①②③④⑤⑥

D

本题考查对经营混乱情形进行责令限期整改的监督管理措施,上述内容皆是相应的监管措施。见教材第一章第七节。
题库维护老师:屿

多做几道

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行人应当具备的条件有()。Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外Ⅳ.持续经营时间应当在2年以上,但经国务院批准的除外

  • A

    Ⅰ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下(  )原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性

  • A

    ①②③④⑤

  • B

    ②③④⑤⑥

  • C

    ①③④⑤⑥

  • D

    ①②③④⑥

同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是()。

  • A

    客户资料的保密性

  • B

    交易行为的自主性

  • C

    交易方式的自由性

  • D

    收益的不稳定性

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,具备最近(  )年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案凋查。

  • A

    5

  • B

    4

  • C

    3

  • D

    2

下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有(  )。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动

  • A

    ①②③④

  • B

    ②③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③

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