题目

证券公司甲,预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是(  )。

  • A

    甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

  • B

    乙持有丙40%的股权,且拥有管理控制权

  • C

    乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

  • D

    丙不得对外提供担保

A

证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力,不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。见教材第三章第三节。

多做几道

对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖,对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是(  )。

  • A

    基本分析法

  • B

    技术分析法

  • C

    量化分析法

  • D

    定性分析法

2018年12月31日,W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市,该公司的下列(  )情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4000万元人民币②W公司于2016年1月设立③W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼,W公司的主要收入大多源于该版权④W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系⑤W公司最近三个会计年度净利润累计为3200万元

  • A

    ①②③④

  • B

    ②③④⑤

  • C

    ②③④

  • D

    ②③

某上市公司普通股总股本8000万股,A股权基金持有其股份1000万股。2016年,该上市公司发行优先股3000万股,A基金认购了其中1500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会投票权的比例为(  )

  • A

    15%

  • B

    18%

  • C

    10%

  • D

    12.5%

按照我国《证券法》的规定,在(  )情况下,证券交易所可以采取技术性停牌的措施。

  • A

    股票涨幅较大

  • B

    股票跌幅较大

  • C

    根据需要

  • D

    突发事件影响证券交易的正常进行

(  )是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。

  • A

    上证综指

  • B

    沪深300指数

  • C

    深证成分指数

  • D

    行业分类指数

该科目易错题

该题目相似题