题目

按照《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职能(  )。①推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门的批准,开展行业科学技术奖励,组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业参加相关国际组织,推动相关资质互认

  • A

    ①②③④

  • B

    ①③④⑤

  • C

    ②③④⑤

  • D

    ①②③④⑤

D

考查中国证券业协会的自律管理职能。除此之外,中国证券业协会还具有以下职能:对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;其他涉及自律、服务、传导的职责。见教材第三章第四节。

多做几道

对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖,对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是(  )。

  • A

    基本分析法

  • B

    技术分析法

  • C

    量化分析法

  • D

    定性分析法

2018年12月31日,W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市,该公司的下列(  )情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4000万元人民币②W公司于2016年1月设立③W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼,W公司的主要收入大多源于该版权④W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系⑤W公司最近三个会计年度净利润累计为3200万元

  • A

    ①②③④

  • B

    ②③④⑤

  • C

    ②③④

  • D

    ②③

某上市公司普通股总股本8000万股,A股权基金持有其股份1000万股。2016年,该上市公司发行优先股3000万股,A基金认购了其中1500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会投票权的比例为(  )

  • A

    15%

  • B

    18%

  • C

    10%

  • D

    12.5%

按照我国《证券法》的规定,在(  )情况下,证券交易所可以采取技术性停牌的措施。

  • A

    股票涨幅较大

  • B

    股票跌幅较大

  • C

    根据需要

  • D

    突发事件影响证券交易的正常进行

(  )是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。

  • A

    上证综指

  • B

    沪深300指数

  • C

    深证成分指数

  • D

    行业分类指数

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