题目

银行业从业人员应当遵守本职业操守,并接受( )的监督。

  • A

    所在机构

  • B

    银行业自律组织

  • C

    监管机构

  • D

    社会公众

  • E

    以上答案都正确

A,B,C,D,E

根据《中国银行业从业人员职业操守》第3条可知,银行业从业人员应当遵守本职业操守,并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监管。

多做几道

以证券市场为例,内幕交易危害具体体现在( )。

  • A

    违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则

  • B

    侵犯了不特定广大投资者的合法权益

  • C

    损害了上市公司的利益

  • D

    扰乱了证券市场秩序

  • E

    为客户提供优质服务

银行工作人员配合监管机构的监督,应当( )。

  • A

    建立重大事项报告制度

  • B

    向监管人员提供交通工具

  • C

    按照要求提供监管机构需要的数据

  • D

    若会影响本行声誉,应尽量通过各种方式婉拒监管

  • E

    及时、如实、全面地提供资料信息

《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括( )。

  • A

    法律

  • B

    行政法规

  • C

    自律性组织的行业准则

  • D

    国际惯例

  • E

    职业操守

规范的现场检查包括(  )。

  • A

    检查准备

  • B

    检查实施

  • C

    检查报告

  • D

    检查处理

  • E

    检查档案整理

银行业从业人员应熟知向客户推荐的金融产品的相关内容,包括该产品的( )。

  • A

    业务处理流程

  • B

    特性

  • C

    风险

  • D

    法律关系

  • E

    收益

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