题目

下列关于股权投资基金的募集,说法正确的是( )

A

专业投资者、普通投资者可以进行转化,转化效力范围适用于所有基金募集机构

B

没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失的自然人为C0型投资者

C

基金合同必须设置不少于24小时的投资冷静期,在投资冷静期内,募集机构不得主动联系投资者,但并不禁止投资者主动联系募集机构。

D

如果募集机构设置了特定对象确定程序,可以线上进行募集

募集行为管理

本题考查股权投资基金的募集程序中的规定。

A选项说法错误,专业投资者、普通投资者可以进行转化,但投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构,其他基金募集机构不得以此作为参考依据,将投资者自行转化。并非“适用所有基金募集机构”。

B选项说法错误,普通投资者按照风险承受能力由低到高至少分为C1、C2、C3、C4、C5五种类型。没有C0类型。没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失属于C1类型中的风险承受能力最低类别投资者。

C选项说法错误,除非另有约定,基金合同中应当设置不少于24小时的投资冷静期,在投资冷静期内,募集机构不得主动联系投资者,但并不禁止投资者主动联系募集机构。并非“必须设置”,说法太绝对,还有“另有约定”的情况。

D选项说法正确,如果募集机构线上募集,也应当履行特定对象确定程序。

故本题选D选项。

多做几道

信息披露义务人应当按照(  )向投资者进行信息披露。

Ⅰ.中国基金业协会的规定

Ⅱ.基金合同

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.合伙协议约定


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由(  )统一行使股权投资基金监管职责。
  • A

    中国证券投资基金业协会

  • B

    中国证监会

  • C

    中国证券业协会

  • D

    中国期货业协会

基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其(  )。
  • A

    固定资产

  • B

    无形资产

  • C

    固有财产

  • D

    净资产

下列说法错误的是( )
  • A

    股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • B

    投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。

  • C

    股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

  • D

    同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则。

下列属于从事股权投资基金禁止业务的有( )。

Ⅰ、不公平地对待其管理的不同基金财产。

Ⅱ、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

Ⅲ、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。

Ⅳ、泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。


  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

该科目易错题

该题目相似题