快速查题-证券一般从业试题

（ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。

以下（ ）不是普通投资者必须享有的特别保护。

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（ ）。

Ⅰ.《证券市场基本法律法规》

Ⅱ.《投资银行业务》

Ⅲ.《金融市场基础知识》

Ⅳ.《证券投资顾问业务》

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指（ ）。

Ⅰ.保障合规负责人的知情权

Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作

Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权

Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持