快速查题-证券一般从业试题
证券一般从业
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财务顾问主办人应具备的条件包括（ ）。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务
Ⅳ.具有证券从业资格
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
Ⅰ.一些与投资无关的个人隐私
Ⅱ.投资目标、风险偏好
Ⅲ.身份、财产和收入状况
Ⅳ.金融知识和投资经验
证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.董事会秘书
Ⅳ.风险控制委员会
证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。
Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责
Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
Ⅳ.对需董事会审议的合规报告
Ⅴ.对需董事会审议的风险评估报告
以下关于A证券公司的总经理王某的说法中，正确的是（ ）。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中，错误的是（ ）。
以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中，错误的是（ ）。
需要报送临时报告的重大信息不包括（ ）。
以下关于审计委员会的说法中，错误的是（ ）。
