快速查题-证券一般从业试题

合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

基于分类监管要求划分的证券公司基本类别包括3大类9个类别

D类公司的评价计分等于0

证券公司分类监管的评价指标包括：风险管理能力、市场竞争力、证券公司持续合规状况等

分类评价每年进行一次，评价期为本年度1月1日至4月30日

公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙

跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息

证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理

投资者利益优先原则

勤勉尽责原则

客观性原则

审慎性原则

对同一类评级对象评级

对同一评级对象跟踪评级

采用一致的评级标准和工作程序

不能调整评级标准

风险覆盖率不得低于80%

流动性覆盖率不得低于50%

净稳定资金率不得低于100%

资本杠杆率不得低于10%

 Ⅰ、Ⅱ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

普通投资者特别保护的规定包括：信息告知、风险警示、适当性匹配

风险偏好是确定普通投资者风险承受能力的主要因素之一

经营机构根据风险承受能力将普通投资者划分为低、中、高三个等级

经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时，应当进行充分的风险警示

普通投资者申请转化为专业投资者，必须提出书面申请，但无需提供证明材料

符合条件的专业投资者，书面告知基金经营机构选择成为普通投资者时，如没有补充证明材料，基金经营机构有权拒绝

普通投资者申请成为专业投资者，应当以书面形式向基金经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

普通投资者具备一定条件后，主动告知基金经营机构即可转换为专业投资者

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ