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下列关于保荐代表人的描述中,错误的是(     )



  • A

    保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证券业协会不予审核

  • B

    保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格

  • C

    保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

  • D

    完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是( )。


  • A

    违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的

  • B

    违反保密制度或者未履行保密责任的

  • C

    采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

  • D

    唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。

.100万元人民币以上的注册资本

.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

.有公司章程

.有健全的内部管理制度


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,中国证券业协会自注销证书之日起(    )年内不再受理该申请人的执业注册申请。



  • A

    1

  • B

    2

  • C

    5

  • D

    3

试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括(   )



  • A

    未负有数额较大到期未清偿的债务

  • B

    无不良诚信记录

  • C

    从事公司保荐相关业务3年以上

  • D

    具有经管专业本科以上学历

下列属于财务与会计人员禁止从事的行为有()。

Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息

Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行

Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列从业人员中,执业行为错误的是(     )



  • A

    应保守所在机构的商业秘密

  • B

    离开所在机构后,保密义务结束

  • C

    应保守客户的个人隐私

  • D

    应保守客户的商业秘密

以下人员中,不符合证券从业资格考试要求的是(   )



  • A

    只具备初中文化程度的成年人

  • B

    被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期

  • C

    大学毕业的失业人员

  • D

    刚毕业的大学生

下列人中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是(    )


  • A

    甲某,年满20周岁,本科文化

  • B

    乙某,年满18周岁,大专文化

  • C

    丙某,年满20周岁,初中文化

  • D

    丁某,年满20周岁,高中文化

参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。


  • A

    初中

  • B

    高中

  • C

    专科

  • D

    本科