快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
- A
每个月
- B
每季度
- C
每半年
- D
每年
基金管理人应当在 和 中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。（）
- A
基金月度报告；基金半年报告
- B
基金季度报告；基金年度报告
- C
基金半年报告；基金年度报告
- D
基金季度报告；基金半年度报告
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
- A
向他人提供基金未公开的信息
- B
散布虚假信息、扰乱市场秩序
- C
协助客户办理开户、买卖等业务
- D
对投资者作出盈亏保证
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和（ ）检查，出具合规意见书。
- A
董事长
- B
监事长
- C
督察长
- D
董事会
基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起( )个工作日内，向其经营活动所在地证监局报备。
- A
20
- B
15
- C
10
- D
5
证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。
- A
前台业务系统
- B
后台业务系统
- C
后台管理系统
- D
应用系统的支持系统
下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（ ）。
- A
推介货币市场基金的，可以保证最低收益
- B
电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
- C
推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
- D
登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
- A
违规向他人提供基金未公开的信息
- B
不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- C
接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
- D
挪用投资者的交易资金或基金份额
下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。
- A
不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
- B
适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩
- C
基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
- D
基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项
在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。
- A
属性
- B
收益
- C
风险
- D
特点
