快速查题-基金从业资格证试题

进行基金投资人风险承受能力调査

根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品

向投资人承诺收益

介绍投资人想要了解的基金产品情况

推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的书面、电子或其他介质的信息

推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议信息

推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息

推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质信息

以基金管理人管理的其他基金过往业绩保证基金未来的业绩表现

使用境外成熟证券市场代表性指数模拟历史业绩

声明基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金合同生效十年以上，使用最近十年完整会计年度的业绩表现

在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述

不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述

不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述

注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传

在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

向投资者提供投资咨询服务

同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

提供投资资讯及收益预测功能

对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能

交易功能

为基金投资人提供服务的功能

宣传基金公司品牌形象

承诺收益

预测基金的投资业绩

承担损失

承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费

承诺及时地将公开的信息与其沟通

承诺定期提供详尽的投资策略报告

罚款

提示改正

出具监管警示函

暂停办理相关业务

根据投资者风险承受能力选择性推荐基金

承诺基金投资收益

通过基金过往业绩预测基金收益

对机构客户提供优先服务