快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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中国证监会及其派出组织依照（ ），对股权投资基金业务活动实施监督管理。
Ⅰ.《合同法》
Ⅱ.《证券投资基金法》
Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅳ.中国证监会的其他有关规定
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
美国股权投资基金的主要组织形式是（ ）。
- A
公司式
- B
契约式
- C
有限合伙制
- D
信托式
（ ）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
- A
中国证监会及其派出机构
- B
中国证券投资基金业协会
- C
中国人民银行
- D
中国发改委
关于基金的信息披露，如下说法错误的是，（ ）
- A
信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及
- B
组合情况等信息。
- C
信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报
- D
涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露。
- E
中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单等纪律处分
以下属于管理人内部控制原则的是（ ）。
Ⅰ、全面性原则
Ⅱ、相互制约原则
Ⅲ、执行有效原则
Ⅳ、成本效益原则
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某投资者投资A基金5万元，现获得现金分红15000元，则已分配收益倍数为（ ）。
- A
0.2
- B
0.25
- C
0.5
- D
0.3
根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。指私募基金管理人内控要素的（ ）。
- A
控制活动
- B
内部监督
- C
风险评估
- D
信息与沟通
关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）
- A
授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。
- B
股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
- C
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
- D
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（ ）的制度措施和纠纷解决机制。
- A
反洗钱
- B
风险防范
- C
投资者保护
- D
财产安全
以下属于管理人内部控制原则的是（ ）。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.成本效益原则
- A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- C
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
