快速查题-证券一般从业试题

根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（  ）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万元以上五万元以下的罚款

Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅳ.中国证监会将直接责任人员进行行政处罚

以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：个人集资诈骗，数额在（  ）万元以上的；单位集资诈骗，数额在（  ）万元以上的。

以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者的是（  ）。

操纵证券、期货市场罪，是指以（  ）为目的的违法行为。

依法负有信息披露义务的公司，企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（  ）情形，应予追诉。

Ⅰ.虚增或虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的

Ⅱ.致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的

Ⅲ.在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的

Ⅳ.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告

国家工作人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，应当采取的处罚包括（  ）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.处以罚款

Ⅲ.处以警告

Ⅳ.行政处分

非公开发行股票及其股权转让采用（  ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

Ⅰ.网络

Ⅱ.公开劝诱

Ⅲ.说明会

Ⅳ.公告

证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括（  ）。

下列行为中，不属于内幕交易的是（  ）。

证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。