快速查题-证券一般从业试题

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。

证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚金；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（  ）的罚款。

背信运用受托财产罪侵犯的客体是（  ）。

欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是：发行数额在（  ）万元以上的。

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（  ）的罚款。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。

利用未公开信息交易，期货交易占用保证金数额累计在（  ）万元以上的，应予立案追诉。

单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（  ）以下有期徒刑或者拘役。

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（  ）。

Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处3年以下有期徒刑

Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金

Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

利用未公开信息交易，情节特别严重的，处（  ）年以上（  ）年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。