证券专项试题及答案_证券专项考试练习题P14-新东方在线职业题库

以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（）。

A

上市公司的董事

B

持有上市公司5%股份的自然人

C

上市公司控股股东

D

持有上市公司3%股份的自然人

如会计师事务所对深交所主板上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告，公司董事会、监事会应当针对所涉及事项作出专项说明，专项说明的内容不包括（）。

A

所涉及事项的基本情况

B

该事项对公司内部控制的影响程度

C

公司董事会、监事会对该事项的意见

D

消除该事项及其影响的具体措施

某上市公司原有尚未履行的担保额为3000万元，该公司最近1期经审计净资产为1亿元。若当前该公司再对外提供担保，则须经股东大会审批的担保额最少为（）。

A

3000万元

B

5000万元

C

8000万元

D

1亿元

上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的（）。

A

1%

B

3%

C

5%

D

10%

甲是某股份有限公司的董事，其下列行为中违法的是（）。

A

向公司申报所持有的股份以及变动情况

B

在职期间的第2年转让的股份占所持有股份总数的20%

C

在公司上市交易后不到1年转让其所持公司股份的3%

D

离职1年之后转让了其所持有的股份

上市公司须经股东大会审批的对外担保是（）。

A

为资产负债率超过60%的担保对象提供的担保

B

单笔担保额超过最近1期经审计净资产5%的担保

C

对股东、实际控制人及其关联方提供的担保

D

上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近1期经审计净资产45%以后提供的任何担保

关于上市公司“五独立”的要求，下列说法不正确的是（）。

A

上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批准可担任除董事以外的其他职务

B

控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作

C

控股股东以非货币性资产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围

D

上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算

A公司是上市公司B公司旗下的一个子公司，为了打开国外市场，B公司拟让A公司在美国申请上市，根据规定，A公司若要申请成功，B公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的 A公司的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（）。

A

0.3

B

0.5

C

0.75

D

0.8

甲上市公司股东大会通过决议，拟通过下列方式将其资金直接提供给控股股东及其他关联方使用，其中符合规定的是（）。

A

委托控股股东及其他关联方进行投资活动

B

为关联方开具有真实交易背景的商业承兑汇票

C

代控股股东及其他关联方偿还债务

D

无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用

王强是某上市公司的监事，根据规定，王强任职期间转让其股票的，每年转让的股票不得超过其所持有本公司股票总数的（）。

A

0.2

B

0.25

C

0.3

D

0.5

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