快速查题-证券专项试题

在证券投资顾问业务客户回访机制中，证券公司应当对客户回访相关资料保存不少于（  ）年。

证券投资顾问若连续（  ）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。

（  ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.证券投资咨询机构

Ⅳ.中国证券业协会

只有获得（  ）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（  ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

Ⅰ.投资偏好

Ⅱ.风险承受能力

Ⅲ.服务需求

Ⅳ.资产状况

按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有（  ）。

Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏

Ⅱ.客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传

Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（  ）。

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（  ）。

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有（  ）。

Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程

Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估

Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示

Ⅳ.定期检査服务流程的有效性和合规性

（  ）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。