快速查题-证券专项试题

下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（  ）。Ⅰ.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（  ）。Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份Ⅴ.发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（  ）。Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有（  ）。

保荐机构应当与发行人签订（  ），明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（  ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

保荐机构及其保荐代表人自（  ）之日起承担相应的责任。

证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括（  ）。

证券业从业人员不包括（  ）。

关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的有（  ）。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构；Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任。Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格