快速查题-证券专项试题

以下符合创业板首次公开发行股票的条件要求的有（  ）。Ⅰ.公司注册资本1亿元，截至申报日，实缴股本为8000万元Ⅱ.公司最近一期末净资产为2500万元Ⅲ.公司成立于2012年5月，2014年6月进行股份制改造，以资产评估后的净资产进行调账折股，2015年10月申请IPOⅣ.公司最近2年主营业务没有发生变更

以下是上市公司不得公开发行证券的情形有（  ）。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

股份公司的下列资料中，优先股股东可以查阅的有（  ）。Ⅰ.股东名册Ⅱ.股东大会会议记录Ⅲ.董事会会议记录Ⅳ.监事会会议决议

以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有（  ）。Ⅰ.高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ.募集资金不超过项目需要总量Ⅲ.现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形

下列关于非公开发行股票的说法正确的有（  ）。Ⅰ.非公开发行申请未获核准的上市公司，可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，再次提出证券发行申请Ⅱ.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定Ⅲ.股东大会决议有效期已过的，应由董事会重新确定本次发行的定价基准日Ⅳ.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的，该具体发行对象经上市公司股东大会同意可调整原认购合同约定的认购数量

甲上市公司公开增发股票，公司股票招股意向书公告前1个交易日均价为6元每股、前20个交易日均价为8元每股，则以下公开发行定价符合规定的有（  ）。Ⅰ.7元Ⅱ.5元Ⅲ.5元Ⅳ.6元Ⅴ.8元

下列关于国有控股上市公司发行股份相关规定正确的是（  ）。Ⅰ.国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核。Ⅱ.国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核Ⅲ.国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报地方国有资产监督管理机构审核Ⅳ.国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决

关于非公开发行价格调整，以下说法不正确的有（  ）。Ⅰ.发审会后，召开股东大会再次调整价格Ⅱ.募投变更，可以重新召开股东大会变更募投，但不能变价格Ⅲ.市场情况发生变化，可以随时召开股东大会对发行价格进行调整Ⅳ.非公开发行股票发行方案发生变化，应重新召开董事会，确定定价基准日

根据《优先股试点管理办法》的规定，下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（  ）。Ⅰ.不得公开发行可转换为普通股的优先股Ⅱ.不得公开发行浮动股息率的优先股Ⅲ.公司累计减少注册资本超过5％的，在召开股东大会时应通知优先股股东，表决该事项优先股股东享有表决权Ⅳ.上市公司可以发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款的优先股，但二者不得同次发行

上市公司非公开发行股票，发行股票价格不低于12元／股，发行数量不高于2000万股，募集资金4亿元。按照价格优先、数量优先的原则确定发行对象。特定对象甲乙丙丁申报价格和数量如下表：

则下列配售情况正确的是（  ）。Ⅰ.丙12元，配售1000万股Ⅱ.乙1元，配售400万股Ⅲ.丙、丁12元，按比例配售600万股、400万股Ⅳ.甲12元，配售600万股Ⅴ.甲15元，配售600万股