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期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经中国证券监督管理委员会批准。公司制期货交易所(   ),应当经中国证券监督管理委员会批准。

  • A

    收购本期货交易所股份

  • B

    股东转让所持股份

  • C

    对其股份进行其他处置

  • D

    以上都不需要

申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定,规定的条件外,还应当具备(  )条件。

  • A

    注册资本不低于5000万元

  • B

    有期货从业人员资格的人员不少于15人

  • C

    有任职资格的高级管理人员不少于3人

  • D

    有任职资格的高级管理人员不少于15人

发现以下()情况之一的,中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。

  • A

    客户资料不符合实名制要求

  • B

    客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

  • C

    客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

  • D

    中国证券监督管理委员会规定的其他情形

《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有()。

  • A

    加强期货市场监管

  • B

    保护客户合法权益

  • C

    维护期货市场秩序,防范风险

  • D

    提高市场运行效率

非结算会员保证金不足以承担其违约责任的,全面结算会员应当以(    )代为承担。[ 2014年7月真题]

  • A

    客户保证金

  • B

    期货投资保障基金

  • C

    自有资金

  • D

    风险准备金

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备下列()条件。

  • A

    董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上

  • B

    注册资本不低于人民币5000万元

  • C

    申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

  • D

    中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件

首席风险官发现期货公司有()等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

  • A

    涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

  • B

    期货公司净资本无法持续达到监管标准的

  • C

    期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的

  • D

    中国期货业协会规定的其他情形

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括()。

  • A

    申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表

  • B

    经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告

  • C

    申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表

  • D

    经会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()。

  • A

    首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告

  • B

    首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

  • C

    首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告

  • D

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

期货公司停业的,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括(  )。

  • A

    停业说明书

  • B

    停业决议文件

  • C

    关于处理客户资产的报告

  • D

    处置或者清退客户情况的报告