快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。
- A
健全性
- B
有效性
- C
独立性
- D
相互制约
在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（ ）。
- A
经理层的风险偏好
- B
全体员工对公司的忠诚度
- C
道德价值观和胜任能力
- D
风险管理战略
( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
- A
健全性原则
- B
有效性原则
- C
独立性原则
- D
相互制约原则
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。
- A
列席公司相关会议
- B
兼任公司理事
- C
任免公司总经理
- D
兼任其他基金公司董事会成员
下列不属于内部控制原则的是（ ）。
- A
客观性
- B
独立性
- C
健全性
- D
相互制约
内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
- A
有效性原则
- B
独立性原则
- C
相互制约原则
- D
成本效益原则
下列关于基金公司会计系统说法错误的是（ ）。
- A
严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
- B
对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体
- C
独立建账、独立核算
- D
基金会计核算应当独立于公司会计核算
以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。
- A
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
- B
确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
- C
为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
- D
防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
- A
基本管理制度
- B
内部控制大纲
- C
部门业务规章
- D
法律规范
内部控制制度的主要内容不包括( )。
- A
内控大纲
- B
基本管理制度
- C
部门业务规章
- D
业务执行规范
