快速查题-初级银行从业试题
初级银行从业
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外审机构存在下列( )情况之一的.银行不宜委托其从事外部审计业务。
- A
在形式和实质上均保持独立性
- B
具有良好的职业声誉，无重大不良记录
- C
专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的
- D
存在欺诈和舞弊行为，在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满三年的
- E
与被审计机构存在关联关系，可能影响审计独立性的
审计大致分为( )。
- A
内部审计
- B
国家审计
- C
局部审计
- D
社会审计
- E
财政财务审计
下列关于合规风险说法，正确的有( )。
- A
合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
- B
合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
- C
合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
- D
合规风险包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议/诉讼而造成经济损失的风险
- E
合规风险一般独立于法律风险讨论
中国银行业监督管理委员会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的要素有( )。
- A
内部监督
- B
风险评估
- C
外部控制措施
- D
内部环境E信息与沟通
内部控制发展经历的阶段有( )。
- A
内部牵制
- B
内部控制制度
- C
内部控制结构
- D
内部控制整体框架
- E
全面风险管理阶段
对合格外审机构的评估因素包括( )。
- A
在形式和实质上均保持独立性
- B
具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度等相匹配的规模、资源和风险承受能力
- C
拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师，具备审计银行业金融机构的专业胜任能力
- D
熟悉金融法规、银行业金融机构业务及流程、内部控制制度以及各种风险管理政策
- E
具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
内部控制发展大致经历五个阶段，分别为（）。
- A
内部牵制阶段
- B
内部控制制度阶段
- C
内部控制结构阶段
- D
内部控制整体框架阶段
- E
全面风险管理阶段
以下属于全面风险管理要素比内部控制要素增加的要素有( )。
- A
目标设定
- B
内部环境
- C
控制活动
- D
风险应对
- E
风险评估
合规文化的特点有( )。
- A
合规文化从高层做起
- B
合规文化是银行的自身需求
- C
合规文化体现了价值取向
- D
合规文化必须通过制度传达
- E
合规文化的核心是法律意识
合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。
- A
合规评估
- B
合规管理
- C
合规监测
- D
合规培训
- E
教育制度
