快速查题-初级银行从业试题
初级银行从业
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以下属于风险管理框架八大要素的有( )。
- A
内部监督
- B
目标设定
- C
事项识别
- D
风险评估
- E
风险应对
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。[2015年10月真题]
- A
合规管理部门的组织结构和资源
- B
合规风险管理计划
- C
合规政策
- D
合规风险识别和管理流程
- E
合规培训和教育制度
现场审计主要包括( )三个方面。
- A
全面审计
- B
定期审计
- C
不定期审计
- D
专项审计
- E
离任审计
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。[2015年lO月真题]
- A
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
- B
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
- C
合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
- D
商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训
- E
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
下列关于合规管理的说法，不正确的是( )。
- A
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
- B
商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
- C
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
- D
商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
（ ）指商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念
- A
全覆盖原则
- B
制衡性原则
- C
审慎性原则
- D
相匹配原则
（ ）是对辖内离任董事和高级管理人员在任职期间所承担的经济责任履职情况进行审查、监督和总体评价
- A
全面审计
- B
专项审计
- C
离任审计
- D
特别审计
( )是内部控制的“第一道防线”。
- A
董事会
- B
监事会
- C
业务部门
- D
内部审计部门
关于高级管理层应当承担的内部控制职责，下列符合《商业银行内部控制指引》规定的有( )。[2015年10月真题]
- A
负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
- B
负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
- C
负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
- D
负责监督董事会完善内部控制体系
- E
负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
（）指商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员，避免存在盲区和空白。
- A
全覆盖原则
- B
制衡性原则
- C
审慎性原则
- D
相匹配原则
