快速查题-初级银行从业试题
初级银行从业
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合规培训与教育主要包括有( )。
- A
对新员工的入职培训
- B
所有员工的不定期培训
- C
针对性培训
- D
专业技能培训
- E
职业技术培训
商业银行对合规管理职能的有关事项作出规定，包括( )。
- A
合规管理部门的功能和职责
- B
合规管理部门的权限
- C
合规负责人的合规管理职责
- D
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
- E
合规风险管理部门与内部控制都门、内部联络部门等其他部门之间的协作关系
内部审计的质量控制包括( )。
- A
内部审计部门根据工作需要，经审计委员会批准后，可将部分内部审计项目外包，但需事先对外包机构的独立性、客观性和专业胜任能力进行评估
- B
内部审计部门应在年度风险评估的基础上确定审计重点，审计频率和程度应与银行业务性质、复杂程度、风险状况和管理水平相一致
- C
内部审计部门应加强科技手段和信息技术在审计工作中的运用，建立完善非现场内部审计监测体系及内部审计操作系统、信息管理系统
- D
董事会可聘请外部机构对内部审计部门的尽职情况进行评价，并保证外部检查人员独立于评价对象、具备专业胜任能力以及与评价对象没有和J益冲突
- E
内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务，但为确保其独立性，不应直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行
风险评估的主要环节有哪些?( )
- A
目标设定
- B
风险识别
- C
风险处理
- D
风险应对
- E
风险分析
商业银行的内部控制措施包括( )。
- A
针对不同活动的特点，执行差异化的业务流程和管理流程
- B
建立健全内部控制制度体系
- C
形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
- D
严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息真实、可靠、完整
- E
建立有效的核对、监控制度
合规部门的基本职责包括（）。
- A
持续关注法律、规则和准则的最新发展
- B
制订并执行风险为本的合规管理计划
- C
审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
- D
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
- E
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
合规培训在组织方式上可以采取的措施有( )。
- A
视频
- B
电话会议培训
- C
计算机培训
- D
内部交流
- E
网络培训
合规管理的基本机制包括（）。
- A
合规绩效考核机制
- B
合规问责机制
- C
合规培训与教育制度
- D
诚信举报机制
- E
合规文化建设
信息与沟通的基本要求有哪些?( )
- A
信息收集
- B
信息整合
- C
信息处理
- D
信息加工
- E
信息传递
合规部门是负责合规风险( )的专职部门。
- A
识别
- B
量化
- C
评估
- D
监测
- E
报告
