题目

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有(  )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改。

  • A

    占用期货公司资产

  • B

    直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

  • C

    股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

  • D

    报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A,B,C,D

《期货公司监督管理办法》第九十条规定,期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改:(1)占用期货公司资产;(2)直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动;(3)股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权;(4)报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。

多做几道

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,应当具备的条件有(    )。

  • A

    取得金融期货经纪业务资格

  • B

    注册资本不低于5000万元

  • C

    结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历

  • D

    公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上

期货交易所应当建立保证金管理制度,该制度应当包括()。

  • A

    向会员收取保证金的标准和形式

  • B

    专用结算账户中会员结算准备金最低余额

  • C

    当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

  • D

    以上都不是

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

  • A

    责令停业整顿

  • B

    出具警示函

  • C

    监管谈话

  • D

    责令限期整改

期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任()2年以上经历。

  • A

    期货公司交易部门

  • B

    期货公司结算部门

  • C

    风险管理部门

  • D

    期货公司岗位负责人

资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当()。

  • A

    为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户

  • B

    申请或者注销交易编码

  • C

    自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案

  • D

    向客户承诺委托资产的最低收益

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