题目

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有(  )。Ⅰ.更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。Ⅱ.发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会Ⅲ.发审会后不允许变更保荐人Ⅳ.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换,更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告,但不需要重新上发审会

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅲ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

首次公开发行股票

Ⅳ.发审会后更换其他中介机构的,且发行人未出现审核标准备忘录(2002)第五号《关于已通过发审会审核的拟发行公司会后发生事项的处理程序》所列情形的,原则上不需重新上发审会,但更换前的其他中介机构因经办发行上市业务受到中国证监会、相关行业主管机关或协会等机构处罚,或证监会另有规定的除外。    


多做几道

创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,交易所可以视情节轻重给予(  )等处分。Ⅰ.警告Ⅱ.公开谴责Ⅲ.罚款Ⅳ.通报批评

A

Ⅰ.Ⅲ

B

Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅱ.Ⅲ

关于虚假陈述的责任承担方式,下列说法正确的是(  )。Ⅰ.保荐机构业务负责人承担连带责任Ⅱ.控股股东有过错的,应承担责任Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错,都应承担责任Ⅳ.发行人应承担责任

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法中,正确的是(  )。Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任Ⅱ.除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任 Ⅲ.除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任Ⅳ.除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是(  )。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于3人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有(  )。Ⅰ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,予以封存Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,予以冻结或者查封Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

A

Ⅰ.Ⅲ

B

Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅱ.Ⅲ

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