题目

由于上市公司管理层事后可以控制的原因所致,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额(  )的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因。

A

0.8

B

0.85

C

0.88

D

0.9

业务监管

《财务顾问管理办法》第40条规定,上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制 的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

多做几道

创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,交易所可以视情节轻重给予(  )等处分。Ⅰ.警告Ⅱ.公开谴责Ⅲ.罚款Ⅳ.通报批评

A

Ⅰ.Ⅲ

B

Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅱ.Ⅲ

关于虚假陈述的责任承担方式,下列说法正确的是(  )。Ⅰ.保荐机构业务负责人承担连带责任Ⅱ.控股股东有过错的,应承担责任Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错,都应承担责任Ⅳ.发行人应承担责任

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法中,正确的是(  )。Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任Ⅱ.除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任 Ⅲ.除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任Ⅳ.除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是(  )。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于3人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有(  )。Ⅰ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,予以封存Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,予以冻结或者查封Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

A

Ⅰ.Ⅲ

B

Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅱ.Ⅲ

该科目易错题

该题目相似题