题目

除证券公司、证券投资咨询机构以外,其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括(  )。Ⅰ.有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元Ⅲ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

业务监管

Ⅱ项,根据《财务顾问管理办法》第8条规定,其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元;董事、高级管理 人员应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作5年以上的经验,具备履行职责所需的经营管理能力。

多做几道

创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,交易所可以视情节轻重给予(  )等处分。Ⅰ.警告Ⅱ.公开谴责Ⅲ.罚款Ⅳ.通报批评

A

Ⅰ.Ⅲ

B

Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅱ.Ⅲ

关于虚假陈述的责任承担方式,下列说法正确的是(  )。Ⅰ.保荐机构业务负责人承担连带责任Ⅱ.控股股东有过错的,应承担责任Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错,都应承担责任Ⅳ.发行人应承担责任

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法中,正确的是(  )。Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任Ⅱ.除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任 Ⅲ.除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任Ⅳ.除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是(  )。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于3人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有(  )。Ⅰ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,予以封存Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,予以冻结或者查封Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

A

Ⅰ.Ⅲ

B

Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅱ.Ⅲ

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