快速查题-证券一般从业试题

中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（ ）。

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（ ）等监管措施。

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.责令进行业务学习

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.认定为不适当人选

证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（ ）。

Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待

Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告

Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。

Ⅰ.挪用客户资产

Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

Ⅲ.自营业务先于资产管理业务进行交易

Ⅳ.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责，持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于（ ）个会计年度。

上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括（ ）。

Ⅰ.《中华人民共和国公司法》

Ⅱ.《中华人民共和国证券法》

Ⅲ.《上市公司收购管理办法》

Ⅳ.《证券交易管理条例》

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过（ ）向中国证监会申请变更登记。

收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起（ ）年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。

（ ）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

另类投资业务的投资范围不包括（ ）。