快速查题-证券一般从业试题

资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。

（ ）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。

管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。

证券公司从事证券自营业务，应当以（ ）名义建立证券自营账户。

证券公司自营买卖的主要对象是（ ）。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。

Ⅰ.前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益

Ⅱ.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证

Ⅲ.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理

Ⅳ.集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议